3月

公司荣获“深圳经济特区30年杰出贡献企业”称号。

4月11日

公司荣获深圳证券交易所“最佳保荐机构”荣誉称号，为全国仅有的2家最佳保荐机构之一。

5月23日

由招商证券（香港）有限公司独家保荐的米兰站正式在港交所挂牌上市，其2180倍左右的超额认购倍数创香港新股历史最高纪录。

8月12日

中国证监会核准了招商期货的期货投资咨询业务资格，公司成为首批取得期货投资咨询业务资格的期货公司之一。这标志着招商期货正式告别了单一的期货经纪业务模式，进入了新的发展阶段。

8月25日

公司首个境外办事处——招商证券国际有限公司首尔办事处正式成立。

9月9日

杨鶤总裁在人民大会堂获国家质量监督检验检疫总局颁发的“2009至2010年度全国质量工作先进个人”称号，成为业内唯一获此荣誉的人士。

9月15日

公司再次入选“年度最佳中国品牌价值50强”，排名第30位，品牌价值较去年提升了13%。

9月24日

公司发布公告称，经公司第四届董事会第五次临时会议审议通过，聘任王岩先生为公司总裁兼首席执行官。

10月21日

公司董事会秘书郭健先生被授予“第七届新财富金牌董秘” 荣誉称号。

10月21日—22日

“第六届中国雇主品牌盛典”在北京会议中心举行，公司荣膺“2011中国最佳雇主企业奖”公司已连续五年获此殊荣。

10月29日

由招商证券和央视联合制作的大型纪录片《华尔街》获得最受大学生瞩目的电视纪录片奖

11月1日

招商证券资产管理（香港）有限公司在香港联合交易所有限公司（即“联交所”）主板推出招商中证海外内地股ETF（股份代号：2842）为首只海外内地股ETF。

11月1日

招商证券因获得“2010年度深圳市市长质量奖”而被福田区人民政府颁发等同于区长质量奖奖励额度的奖金80万元。

11月25日

公司研发中心在“第九届新财富最佳分析师”评选中，连续三届获得“本土最佳研究团队”第三名，研发中心负责人杨晔获得“新财富杰出研究领袖”奖项；股票销售交易部一举摘得 “新财富”最佳销售服务团队第1名荣誉称号。

12月9日

在由证券时报主办的中国优秀财经网站评选中，招商证券一举获得七项大奖，分别是：最佳投顾服务券商、最佳财经网站、最佳客户关系管理券商、最佳融资融券券商、最具特色手机证券商、优秀券商微博营销平台，招商智远pad平板证券还获选十大创新项目。

12月19日

在由上海证券交易所主办，国务院国资委和经济合作与发展组织（OECD）共同支持的“第十届中国公司治理论坛”上，招商证券等十家上市公司荣获2011年度“董事会奖”。

1月7日

由招商证券独家提供善款支持的央视大型电目《梦想合唱团》唱响2012年度首场“公益之歌”。获胜队伍了由招商证券提供的50万元公益基金，用于救助贫困的先天心患儿。

1月11日

E柜通和财富管理荣获深圳市金融创新奖。
公司申报的“E柜通全国服务一体化运营模式”、“智远理财•财富管理计划”项目分别获得2011年度深圳市金融创新奖”三等奖和优秀奖。该评选由深圳市政府主办，已成功举办八届，获奖机构可获相应的现金奖励，在深圳市内为各金融机构高度重视。

3月20日

公司获2011年度深交所最佳保荐机构。
深圳证券交易所第十三届保荐机构联席工作会议在陕西杨凌召开，会上颁发了2011年度深交所“最佳保荐机构”等奖项，我公司2010年度获此业内最高殊荣之后，再度蝉联该奖项。该奖项已由深交所举办至第十三届，其权威性和影响力为各券商高度认可。

4月

公司制定长期战略目标和三年战略规划。
经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司正式确定了未来战略目标和发展战略，提出了“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”的长期战略目标和“营业收入和净资产规模进入行业前五”的2012-2014三年战略目标，并提出转型发展、跨境发展和创新发展三大总体战略。

5月31日

公司在业内首家成功发行证券公司短期融资券，共计发行4期、126亿元，开创了证券公司短期融资券融资方面的市场先河。其中第一期短期融资券于5月31日成功发行。本期债券通过中央国债登记结算公司招标系统发行，发行量40亿元，期限91天，发行利率3.20%。本期债券受到债券投资者的大力追捧，市场需求相当火爆，认购倍率高达3.92倍。

9月18日

荣获“2012中国最佳证券公司”称号。
在由《理财周报》主办的第三届“中国券商‘金方向’奖评选”中，公司一举获得“2012中国最佳证券公司”、“2012中国最佳券商行业研究团队”（“生物科技行业”研究团队、“文化传播行业”研究团队）、“2012中国券商最佳投资银行团队”多个奖项。
“金方向”评选已由《理财周报》连续主办三届，在业内得到较多优秀券商的认可，评选标准、评选操作过程等方面显得严肃、专业，再加上该媒体属于21世纪传媒集团旗下媒体，能动用多家媒体资源宣传推广该评奖活动，因此，该评奖活动具有较大的影响力。

10月26日

公司首家获批开展私募综合托管服务。
证监会正式批复了公司提交的《招商证券关于开展私募基金综合托管服务的请示》，意味着公司成为了首个获得开展综合托管服务资格的券商。

12月5日

公司第三次入选“最佳中国品牌50强”。
国际领先的综合性品牌战略顾问和设计集团Interbrand 在北京发布“2012最佳中国品牌价值排行榜”。招商证券以31.63亿元的品牌价值排名第38位。这是公司继2010年和2011年成功入选“年度最佳中国品牌价值50强”后，第三次上榜。
Interbrand自1984年起在行业内开创品牌价值的研究，其整个分析体系被业界公认为具有特殊战略管理价值的工具。“2012中国品牌价值排行榜”是Interbrand第五次针对中国市场运用它首创的品牌价值评估方法，采用经过第三方独立审计的财务资料以及广泛的消费者研究和市场资料，评出中国最具价值的50个品牌。榜单计算出的品牌价值，体现了入选品牌在2011年末的未来品牌收益价值的净现值。这种稳定和透明的做法，为最终评选结果的公平性，以及全球和历年间的可比性提供了坚实的基础。

1月

经总裁办公会审议通过，2013年被确定为公司“执行年”，并确定年度文化口号为“争先进位，卓越绩效”，号召全员“为战略而战、建设高绩效团队、做高效能员工”。 同时，公司发文设立“招商证券战略执行奖”，进一步强化公司的战略执行保障体系。该奖项下设卓越绩效（分争先进位、卓越效益、转型成果3个维度）、营业部综合化经营、 协同共创、组织推动、管理服务与支持、文化建设六个单项奖和融资融券、场外业务竞赛两个专项奖，不同奖项分别按月度、季度、半年和年度进行评奖。战略执行奖奖金由总裁奖励基金提供， 2013年度奖金总额1500万元，其中融资融券专项奖奖金500万元。2013年7月和2014年1月，公司分别组织了战略执行奖上半年和年度评选工作，一批在战略执行方面表现突出的单位和项目受到表彰。

3月8日

招商证券100亿元公司债成功发行，成为券商公司债重启以来，业内首家成功发行公司债的证券公司。这不仅体现了机构和投资者对招商证券的高度认可，更印证了市场对券商业大发展的信心，开创了证券公司资本市场融资的新途径，为资本市场树立了证券公司融资标杆，更以发行量大、市场认可度高的优异成绩，成为公司债历史上浓墨重彩的一笔。

7月11日

广东金融高新区股权交易中心在佛山南海挂牌成立。该交易中心由广发证券、招商证券、广东省产权交易集团有限公司等6家专业机构共同出资设立，采取“省市共建、券商主导、市场化运作”模式，立足于佛山及其周边地区，以全省国家级和省级高新技术服务区内的中小微型企业为服务对象，发挥证券公司专业和技术优势，吸引合格投资者，致力打造股权、债券融资平台，努力推动金融产品创新，为实体经济提供专业化金融服务。

9月6日

公司首只直投基金—“壹号基金”成立 规模逾35亿元。
赣州招商致远壹号股权投资投资基金（以下简称“壹号基金”）创立仪式暨第一次合伙人会议在赣州成功举行。壹号基金经中国证券监督管理委员会批准设立，成立于2013年8月，原计划目标募集资金为30亿元，实际一次性到位达到35.08亿元，成为近2年来市场发行规模最大的券商直接股权投资基金，这在PE市场降温、募资难、IPO退出通道受阻的背景下非常难得。

10月

公司的国际业务取得突破。10月21日，招商证券国际有限公司全资子公司—招商期货（香港）获得了美国芝加哥商品交易所（CME）集团（包括旗下4家交易所，即芝加哥商业交易所CME、芝加哥期货交易所CBOT、纽约商品交易所COMEX及纽约商业交易所NYMEX交易所）的清算会员资格。此举开辟了中国券商为中国大宗商品及资源企业提供海外风险对冲产品与服务的通道，打破了国内大宗商品风险对冲领域由欧美大行垄断的历史。

10月25日

招商证券（英国）有限公司在英国伦敦设立，为招商证券国际有限公司全资子公司，注册资本为2200万美元。该公司拟从事英国当地的持牌业务，即代理客户买卖在伦敦金属交易所（London Metal Exchange或LME）等国际商品交易所上市的衍生产品。借助伦敦LME环球金属交易中心的优势，加上国内主要商品企业对LME的跨境业务需求，招商证券（英国）将会是招商证券在全球国际金融中心建立海外机构业务、实现集团跨境发展策略最稳妥的起步点, 是实现招商证券 “全功能投资银行”差异化战略的关键一步。

11月

2013年，公司在蝉联亚洲区最受尊敬的知识型组织奖项（Asian MAKE）的同时，还首次获得全球最受尊敬的知识型组织奖项（Global MAKE），成为中国大陆第一家、也是目前大陆唯一一家全球MAKE大奖的获奖单位。
“最受尊敬的知识型组织大奖”（MAKE）是国际知名的企业管理大奖，也是国际知识管理领域的最高荣誉。Global MAKE奖项旨在表彰全球能够成功地将隐性、显性企业知识以及智力资本转化成为卓越的产品/服务/解决方案，并从中创造股东价值的机构或企业。自2011年度MAKE奖进入中国大陆以

来，中国大陆涌现出一批具有高水平的知识型组织。作为中国证券行业的先行者，我公司不仅连续三届获得中国区MAKE奖项、蝉联亚洲区MAKE大奖,更首次获得全球最受尊敬的知识型组织（MAKE）大奖颁奖，这意味着招商证券的知识管理模式和成效获得了国内外业内专家的认可。

1月

1月6日，公司融资融券余额达到201.33亿元，首次突破200亿元大关。
1月10日，中国证监会正式核准我公司证券投资基金托管资格，公司成为首批可以开展证券投资基金托管业务的证券公司之一。
1月24日，公司7家新三板项目集体挂牌，成为新三板在全国扩容后的首批挂牌企业。至此我公司推荐挂牌的新三板企业累计达到10家。

2月

2月21日，公司荣获全球最受尊敬的知识型组织（Global MAKE）大奖。

4月

4月8日，郭健副总裁四次蝉联“新财富金牌董秘”，首获“最受媒体欢迎董秘”称号。
4月28日，公司在中国区投行评选中斩获“2014中国区最佳全能投行”、“2014中国区最具创新能力投行”、“2014大中华区最佳投行”、“2014中国区最佳再融资项目（昆明制药增发项目）”和“2014中国区最佳财务顾问项目团队”五项大奖。
4月，招证(香港)投行业务喜讯频传:完成首个在美国首次股票公开发行的项目，担任乐居 [Leju Holdings(ADS)]联席账簿管理人发行1.15亿美元的股票；作为中石化集团境外美元债项目的联席账簿管理人，完成50亿美元债券发行，该项目为近10年来中国企业发行的最大规模的境外美元债券，招证（香港）在该项目中取得超过60亿美元的订单；另外，作为联想集团境外美元债项目的联席账簿管理人，招证（香港）参与完成了其15亿美元债券的发行。

5月

5月16日，证监会来我公司调研私募基金托管外包业务。
5月19日，招商证券中小企业股份转让交易和登记结算系统（简称股转系统）成功上线。上线当日，我公司成为向股转公司新交易系统提交首笔委托单的证券公司。
5月22日，公司与招商银行签署全面战略合作协议。
5月29日，公司全面完成非公开发行股票，新发行股份11.47亿股，募集资金总额111.49亿元。

8月

8月8日，招商证券（新加坡）有限公司成立,并完成了公司注册手续。
8月8日，公司完成首单国有四大行的主承销项目——中国银行2014年二级资本债券的发行工作。

11月

11月，招商期货荣获“中国最具成长性期货公司”称号。
11月，招商证券（香港）医疗行业分析师许瑞生在“2014年汤森路透StarMine全球卖方分析师评选”中获得医疗行业选股第一名。

2月

2月13日,公司与韩国NH投资证券在深圳正式签署战略合作谅解备忘录。

3月

3月16日，由我公司保荐的“嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金”（简称“嘉实元和”，代码505888）在上海交易所上市。

5月

5月8日，上海黄金交易所（下称“金交所”）出具公告，宣布招商证券正式成为金交所特别会员。

6月

6月19日，由招商证券独家主承销的招元2015年第二期信贷资产支持证券（ABS）在银行间债券市场成功设立。这是中国人民银行推动资产证券化注册制以来发行的首单银行信贷资产证券化产品。此单业务充分体现了招商证券在资产证券化领域的强大产 品创新能力和销售能力，进一步确立了招商证券在资产证券化业务的行业领先地位。

7月

7月3日，招证资管通过集合计划实施员工持股计划的首单项目——“招商智远海能达1号集合资产管理计划”成立，规模为3亿元。
7月21日，新版手机证券对外开放试用。

10月

10月8日，公司顺利上线联网通汇业务系统，完成与证通股份有限公司（以下简称“证通公司”）联网通汇平台对接，成为全国首家完成此业务系统搭建的券商。
10月22至23日，公司与安徽省投资集团签署合计33亿元的投资基金合作协议，并就参与 “安徽产业发展基金（600亿）”项目招标达成共识；同时，公司与该省政府投资的另一重要 企业集团——安徽省信用担保集团达成了总计300亿元的投资基金项目合作共识，为公司战略合作伙伴增添重量级一员；此外，公司还将与安徽省的战略合作“由省入市”，与合肥产投集团成功签署《战略合作协议》。
10月，“2015财资杂志亚洲G3债券杰出投资者评选”公布结果，招商证券投资管理（香港）有限公司的团队成功入围前30名，并且成为唯一一家连续入围两年的中资公司。

11月

11月11日，中国证券业协会公告2015年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。招商证券首次由B类晋升为A类财务顾问，较以往年提升一级。
11月11日，“北京大学招商证券未来领袖教育基金”捐赠仪式在北大陈守仁国际研究中心举行。公司向北京大学捐赠500万元，北京大学常务副校长吴志攀向招商证券颁发了“北京大学教育贡献奖”奖牌。
11月26日下午，2015（第一届）中国金融年会在深圳揭幕，招商证券独家荣获“年度最佳券商”大奖。

11月27日，“加强金融大联合，促进东北再振兴”高层峰会（以下简称“峰会”）在沈阳举办。期间，公司与盛京银行签订全面战略合作协议。
11月，招商证券成功为QDIE产品—“南方东英-东方快车1号境外投资基金”提供了行政管理人服务,成为第一家提供QDIE行政管理人服务的券商外包机构。

12月

12月15日，由招商证券主导打造的“赢时通一期资产支持专项计划”(ABS)成功发行，并即将在深圳证券交易所挂牌交易。本专项计划是国内市场上首单汽车长租业务应收款的资产证券化产品，为国内汽车租赁企业市场融资增添了一个重要途径。
12月22、23两日，公司保荐并承销的可立克和万里石两家公司先后在深交所中小板挂牌。
12月25日，公司收到深圳市发改委划拨的2015年度总部经济企业奖励（贡献奖）款项2000万元。这是该奖项的最高奖励金额，也是公司近年来获得政府奖励的最高金额。

招商证券赶超战略圆满收官 2017年营收净利润排名双双进位

2017年，招商证券三年赶超战略圆满收官，公司实现了经营规模和竞争能力“双赶超”。一方面，2017年公司实现营业收入（合并口径）133.58亿元、净利润（合并口径）58.08亿元，较2014年分别增长21%、49%；公司资产规模迈上新的台阶，公司营业收入首次连续三年稳居百亿之上。另一方面，公司营业收入、净利润（合并口径）双双实现排名进位，其中营业收入排名行业第7，较2014年提升2位，成功赶超国信、银河；净利润排名行业第6，较2014年提升2位，成功赶超国信、申万宏源。
与此同时，公司多项核心业务指标排名上升，在2015-2017年三年赶超战略规划制定的18项关键指标中，有8项指标在2017年排名行业前5位，13项指标较2014年排名实现进位或保持行业领先。

招商证券万平米国家最高级A级数据中心正式运营

2017年8月10日，招商证券投资1.18亿元人民币建成的“高标准、现代化、智能、绿色”的总部数据中心正式投入使用。该数据中心选址深圳市南山区威新软件科技园，总面积约一万平方米，整体建设已通过国家A级机房专业评级机构认可，并荣获“中国数据中心标准化示范项目优秀金融数据中心奖”。
招商证券总部数据中心采用先进的微模块化机房模式、全方位容错机制及26项节能技术，实现项目施工效率提高50%、能源效率PUE提升30%、承载能力提升8倍、网络传输速度提升4倍。该数据中心正式投入运营，是公司信息化建设中的重要里程碑，标志着公司新数据中心已处于行业一流水平。

2017年5月12日，招商证券威新软件科技园大厦正式投入使用， 2017年5月31日，公司所有生产机房搬迁工作圆满完成，并正式启用了全新的万兆同城双中心模式，搬迁后首个交易日，公司所有系统在威新数据中心运转平稳正常。

招商证券主券商业务业内领先 力夺外商独资基金和公募基金外包首单

2017年，招商证券成为行业首只外商独资WFOE基金服务商和首家公募基金外包服务商，这标志着招商证券主券商服务范围从私募基金扩展到公募基金、从内资机构扩展到外商独资企业。在前瞻性的市场判断下，招商证券主券商团队凭借积极的进取意识和高效的营销作风连下数城，公司主券商业务成为行业领先的先锋型业务。
2017年5月，由国内首家外商独资WFOE私募管理人富达利泰投资管理（上海）有限公司作为基金管理人、招商证券作为基金服务机构的首只WFOE私募基金“富达中国债券一号私募基金”在中国证券投资基金业协会完成备案，招商证券成为国内首个为WFOE私募管理人提供基金服务的机构。
2017年6月，证监会发布《关于核准设立东方阿尔法基金管理有限公司的批复》，核准东方阿尔法基金管理有限公司的设立，并明确批复“对东方阿尔法基金将公开募集证券投资基金的注册登记和估值核算业务外包给招商证券股份有限公司无异议。”8月11日，东方阿尔法基金管理有限公司正式成立。自此，招商证券成为行业首家公募基金外包服务商。

招商证券资产证券化业务承销规模连续两年市场排名第一 多个项目夺得“首单”

2017年，招商证券资产证券化业务保持国内市场领先地位，资产证券化ABS承销规模连续两年排名市场第一，成为公司重要业务品牌之一。
2017年2月24日，由招商证券担任联席主承销商，北京京东世纪贸易有限公司2017年度第一期京东白条信托资产支持票据在银行间债券市场发行完毕。京东白条ABN项目是国内首单由互联网金融公司作为发起机构的ABN产品，也是ABN新规出台后第一单由券商全程参与并担任主承销商的ABN项目。
除此以外，2017年3月10日，招商证券牵头发行的华夏幸福供热PPP ABS成功完成发行，成为国内首批政府和社会资本合作项目PPP资产证券化产品；2017年4月6日，由招商证券主导的广发银行“臻元2017年第一期个人消费贷款资产支持证券”在银行间市场成功发行，成为市场首单信用卡现金分期资产证券化产品；2017年8月21日，招商证券担任牵头主承销商及簿记管理人的“兴元2017年第一期个人住房抵押贷款资产支持证券”在银行间债券市场成功发行，成为市场上发行规模最大的个人住房抵押贷款资产证券化产品；2017年9月27日，由招商证券担任独家代理销售机构，招证资管担任计划管理人的“招商创融-首开股份购房尾款资产支持专项计划”正式成立，成为国内首单交易所发行的国企购房尾款ABS产品。

招商证券获政府、监管机构及知名媒体等颁发的多项荣誉 经营发展与社会履责双获认可

2017年，招商证券在经营业绩赶超式发展的同时积极履行社会责任，受到社会广泛认可，荣获由政府、监管机构、交易所、行业协会和知名媒体评选颁发的多项荣誉。
在产品及服务方面，公司获得由上海证券交易所颁发的“2016年度上海证券交易所地方政府债券优秀参与奖”、由深圳证券交易所颁发的“深港通突出贡献奖”、由《国际金融报》评选的“2017国际先锋投资银行”、由价值线杂志及中国经济网联合评选的“2017 A股最佳投行”；公司客户服务中心荣获“金音奖”2017年度中国最佳客户联络中心-客户服务奖；“招商证券智远一户通APP”在《证券时报》组织的“2017优秀证券公司APP”评选中荣获 “十大品牌”、“优秀运营案例”及“最朗朗上口APP名”三大奖项；招商证券微信服务号荣获“券商中国”评选的“ 2017年度最具影响力服务号十强”荣誉称号。
在文化与品牌方面，公司获得由中国扶贫基金会颁发的“2016年度中国扶贫大使奖”和“2016年做出杰出贡献奖”、由广东省企业文化建设研究会等单位颁发的“2017年度广东省企业文化建设综合竞争力百强企业”称号、由香港大公文汇传媒集团等单位颁发的第七届中国证券“金紫荆奖”“最佳新媒体品牌传播上市公司”荣誉。

招商证券连续三年获评协会A类并购重组财务顾问 高级顾问宫少林获美国并购峰会2017年“并购终身成就奖”

招商证券获豆粕和白糖期权做市资格 成为国内唯一全资格场内期权做市商

2017年12月，招商证券获得郑州商品交易所白糖期权做市资格。加之此前公司于2017年3月取得的大连商品交易所豆粕期权做市资格，公司成为国内唯一具有所有期权品种做市资格的场内期权做市商。
招商证券获得豆粕、白糖期权做市牌照，是公司在商品期货领域深入布局取得的成果，将进一步提升公司服务实体经济的深度和广度。

招商证券发布《客户服务准则》 促进营销与服务水平全面提升

2017年8月8日，招商证券在公司日仪式上发布《招商证券客户服务准则》，确立了公司客户服务工作最重要的原则和行为指导。
2017年正值公司营销变革的筑基之年，服务与营销紧密相关。《招商证券客户服务准则》高度凝练，分为8条共计48字，是第一份公司层面发布的客户服务工作的规范与指导，旨在推动公司“以客户为中心”的经营理念的全面落地，促进公司营销与服务水平的全面提升。

招商证券客户总量突破1000 万户

2018年3月，公司客户总数量突破1000万户。据不完全统计，截至2017年底，前十大券商中客户总数量超过千万的券商仅有华泰证券、国泰君安、海通证券3家，公司由此成为第4家拥有“千万客户”的证券公司。“开户，开高质量的户”是公司经纪业务营销的核心工作思路，进取型的管理理念引导营销业绩取得明显突破。在公司总部和各分支机构的共同努力下，2015年1月至2018年3月，公司共新开客户595.6万户，是公司客户总数突破千万的关键因素。

招商证券被列入集团“质效提升百分之一工程”三家试点单位之一

招商集团2018年2月下发的《关于集团开展“质效提升百分之一工程”的通知》，为实现将集团建设成为“具有全球竞争力的世界一流企业”战略目标，推动“质量、效益、规模”均衡发展，集团未来三年将坚持开展“质效提升百分之一工程”。公司被列入集团“质效提升百分之一工程”的三家试点单位之一。

招商证券入围国企改革“双百行动”

2018年8月10日，国资委下发了《关于印发国企改革“双百行动”工作方案的通知》。根据通知内容，招商证券被纳入本次国企改革“双百行动”企业名单。招商局集团旗下共有三家企业入围本次“双百行动”，除招商证券外还有招商局重庆交通科研设计院有限公司、招商路凯国际控股有限公司。在券商中，仅有招商证券和华泰证券两家入围。

招商证券试点开展跨境业务获批 将提供多样化境外标的交易

2018年5月，公司收到中国证监会《关于招商证券股份有限公司试点开展跨境业务有关事项的复函》。根据该复函，中国证监会对公司开展以下业务无异议：“（一）以自有资金参与境外交易场所金融产品交易，以及投资于其它合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具；（二）与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议，参与场外金融产品交易，及向客户提供相应的金融产品和交易服务。”公司获得该资质后，可以为合格投资者开展交易标的为境外标的的多样化交易，例如挂钩境外标的的场外衍生品交易，挂钩标的包括股票、场内衍生品、期权、大宗商品等。

招商证券三个项目喜获2017年度深圳市金融创新奖

2018年6月11日，根据深圳市金融办的通知，公司“招商证券托管综合金融服务平台”“境内信用债券投资内部评级体系”“万科供应链资产证券化”三个项目分别荣获2017年度深圳市金融创新奖二等奖、三等奖和优秀奖。2017年度深圳市金融创新奖评选于2017年10月底启动，共有来自银行、保险、证券、信托、互联网金融公司等各类金融机构的数百个申报项目参与了评选。

深化招商局航运板块重整 公司助力招商轮船并购四家企业

2018年2月2日，招商局能源运输股份有限公司收到中国证监会出具的《关于核准招商局能源运输股份有限公司向中国经贸船务有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]221号），核准其发行7.61亿股新股收购中国经贸船务有限公司旗下的四家航运子公司。本次重组由招商证券担任财务顾问，由投资银行总部高端服务部负责具体执行，是继China VLCC合资项目、招商轮船再融资项目后，招商证券第三次助力招商局集团航运板块发展、落实集团“产融结合、融融结合”战略的成功实践。

招商证券实体投资者教育基地正式对外开放运营

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招商证券启动“羚跃计划”，带动公司经营转型升级

为了解决券商面临的痛点难点问题，把握新经济发展的机遇，2019年4月10日，公司正式启动“羚跃计划”。公司希望借助该计划，充分发挥券商行业研究对二级市场长期跟踪和深度了解的优势，加强对一级市场的研究，通过建立行业和企业评价指标体系、配合开展现场调研、深度参与估值分析等措施，精准挖掘各行业具有较大发展潜力的企业（包括新兴科创企业和传统创新企业），构建公司与客户双赢、共赢的营运共同体。
“羚跃计划”旨在发挥公司“投行+投资+研发”的综合优势，为种子企业提供覆盖全生命周期和全方位的金融服务，推进投行业务从“狩猎”模式向“农耕”模式转变，推动投行名单制管理模式在初创企业领域的实践和运用。

招商证券连续五年获评协会A类并购重组财务顾问

2019年12月20日，中国证券业协会公布了2019年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果，公司再获A类财务顾问评级。至此，招商证券已连续五年获评A类财务顾问。从近年来的评价结果看，仅有9家券商从2015年至2019年持续五年被评为A类。

招商证券发布Geetek机构交易平台

2019年3月12日，招商证券在上海发布Geetek机构交易平台。该平台在业内首次利用FPGA技术进行行情加速，支持微秒级极速交易，全资产管理平台全流程覆盖，整体性能行业领先。

招商证券首批通过“外汇交易中心-新平台交易接口”验收

22019年4月15日，经过多轮严苛的验收测试，招商证券自主开发的外汇交易中心新平台交易接口（支持银行间债券对话报价、请求报价等）通过外汇交易中心验收，公司成为行业内首批通过该接口验收的两家券商之一。这是继2018年9月通过银行间质押式回购交易接口验收后，公司在银行间交易接口的又一次大升级。至此，公司对接外汇交易中心新一代接口已覆盖质押式回购、现券交易等业务。

招商证券获批成为中金所首批国债期货做市商

2019年5月10日，中国金融期货交易所发布《关于公布国债期货做市商名单的公告》，同意招商证券等8家机构成为国债期货做市商，公司正式成为中国金融期货交易所首批国债期货做市商。

招商证券首批获得中国人民银行金融债券发行许可

2019年6月28日，招商证券获得中国人民银行准予行政许可决定书，同意公司发行不超过50亿元人民币金融债券，为行业获得金融债券发行资格首批两家券商之一。

招商证券获穆迪Baa1评级，为国内券商所获最高国际评级

招商证券助力长航油运重新上市，成为A股市场首单重新上市项目

2019年1月8日上午，中国长江航运集团南京油运股份有限公司（“长航油运”，股票代码601975）重新上市仪式在上交所隆重举行，长航油运成为A股市场首家重新上市的公司。招商证券担任本次重新上市项目的联合保荐机构。

守望相助、共克时艰，招商证券分两轮向湖北疫区捐资捐物总价值1116.2万元

自新冠肺炎疫情发生以来，武汉市各大医院的医护人员不顾个人安危，奋战在救治一线。公司分别于2020年1月、3月，分两轮向湖北疫区捐资捐物总价值1116.2万元。
1月23日，多家医院向社会各界发出捐赠倡议。为支持防治工作，24日，鼠年除夕下午，招商证券公益基金会紧急召集了2020年第一次会议，决定向华中科技大学同济医学院附属协和医院、华中科技大学同济医学院附属同济医院、武汉大学中南医院等8家医院总计捐赠600万元，或同等价值的医院急需物资。为立即兑现承诺，分布在祖国大江南北，甚至世界各地的招商证券各相关工作人员，在短短一个小时内开始了跨越时区和地域的线上线下协同工作。24日，公司已连夜向华中科技大学同济医学院附属协和医院、华中科技大学同济医学院附属同济医院、武汉大学中南医院3家医院汇出各100万元捐款，后续300万元也送达武汉地区的其他医院。公司成为第一家向武汉捐款的券商。
3月上旬，公司完成了对湖北疫区的第二轮捐款，本次捐款总价值516.2万元。招商证券公益基金会向深圳市慈善会捐赠77万元，其中包含截至3月6日员工捐款603936.31元，定向用于向战斗在新冠肺炎救治一线的77名深圳援鄂医护人员发放慰问金。同时，由于湖北新冠肺炎重症救治情况依然胶着，为满足危重病人转运需要，中国红十字会招商证券博爱基金决定，安排439.2万元，紧急采购8台监护型负压救护车，捐赠至湖北地区有此项需求的医疗机构。

抗击新冠疫情、助力实体经济，招商证券参与发行多单疫情防控债

新冠肺炎疫情暴发以来，投资银行总部第一时间驰援一线抗击疫情企业，助力防疫抗灾，以金融支持实体经济企业应对疫情，以金融支持实体经济恢复生产和发展。
2020年2月14日，公司联席主承销的天津泰达投资控股有限公司2020年度第三期超短期融资券（疫情防控债）成功发行，发行规模10亿元。泰达控股下属18家公司被纳入国家疫情防控重点保障单位，其下属的天津泰达洁净材料有限公司是国内最大的口罩滤材生产企业之一，是此次抗击疫情期间口罩及滤材的重要产品供应商；下属的天津泰达环保有限公司负责包括新冠肺炎确诊定点医院海河医院在内24家医疗单位的垃圾处理工作；下属的天津泰达水业有限公司负责保障防疫期间的安全用水。国家工信部、发改委以及天津市委、市政府领导都在疫情期间到企业现场了解疫情防控工作实施情况并进行了相关工作部署。
2月17日，公司牵头主承销的浙江康恩贝制药股份有限公司2020年度第一期超短期融资券（疫情防控债）成功发行，发行规模5亿元，期限270天，发行利率3.79%，部分募集资金将用于支持康恩贝生产防控新冠肺炎疫情相关药品。康恩贝是国家制药百强、中药十强及浙江省制药龙头企业，在国内植物药领域居于领先地位。新冠肺炎疫情暴发后，康恩贝及下属子公司生产的六种产品被列入全国多省市临时性挂网采购新冠肺炎诊疗有关药品目录：“复方鱼腥草合剂”被列入四川省新冠肺炎中医药防控技术指南，“复方鱼腥草滴丸和复方鲜竹沥液”被选入江西省新冠肺炎疫情防控应急药品，“乙酰半胱氨酸泡腾片”被选入武汉火神山、雷神山医院等机构供货药品。在疫情时期，康恩贝迅速扩大生产规模，全力支持抗疫前线。
3月9日，由公司担任牵头主承销商和簿记管理人的中建投租赁股份有限公司2020年度第一期公司债券（疫情防控债）成功完成发行，发行规模6亿元，期限3年，发行主体和债券评级为AA+，发行利率3.79%，创近三年来同行业、同类别、同评级公司中利率新低，募集资金主要用于为新冠肺炎疫情防控融资租赁项目提供重要的资金支持。

招商证券全员参与“同心工程”，新版企业文化共识发布

经过全体员工的共同参与，2020年12月25日，新版《招商证券企业文化共识》正式发布。
本次文化共识修订项目自2020年4月启动，项目命名为“同心工程”，确立口号为“大道致远，同心偕行”，旨在通过理念体系的梳理，实现一次全体员工对共同事业和共同信仰的再认识、再统一，以共识凝聚一支团结有力的队伍，一起迈向发展新征程。
“同心工程”项目依次开展了启动培训会、120余场部门研讨会、5场跨部门现场讨论、问卷调查、有奖征集、有奖征文等多类型活动，充分听取员工意见，努力收集员工心声，汇聚全员的智慧。
修订后的《共识》是对2013年发布《共识》的继承发展和优化升级，主要特点有：一是体现了新时代党和国家对金融工作要“更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求”的总要求，彰显了招商证券人金融报国的追求；二是明确了新时期中国最佳投资银行的新标准；三是充分融入“招商血脉、蛇口基因”，凝练丰富了公司的核心价值观；四是总结提炼公司近30年发展的文化积淀，明确提出了公司的文化特色；五是理念体系结构更清晰，条目更简明，语言表述更接地气，易于传播落地。

招商证券喜庆29岁生日并启幕第二届企业文化节

2020年8月10日上午，公司创建29周年“公司日”仪式在招商证券大厦一楼大厅举行。全体员工线上线下联动，欢聚在一起，共同庆祝公司29岁生日，并为第二届企业文化节启幕。
公司党委书记、董事长霍达为公司日致辞。他代表公司党委、董事会和经营管理层，向全体员工致以节日的祝福和美好的祝愿。霍达指出，今年是一个不同寻常的年份，全球百年未有的大疫情与百年未有的大变局相叠加，近期南方又遭遇了洪涝灾害，形势十分严峻。在集团党委的正确领导和全体招证人的共同努力下，公司全力以赴打好疫情防控阻击战、复工复产阵地战、年度目标攻坚战这“三场战役”，抵御住了风险，经受住了挑战，交出了令人满意的经营答卷，完成了一次走向“而立之年”的艰辛成长。
公司党委副书记、总裁熊剑涛宣布公司第二届企业文化节正式开幕并部署文化节安排。2020年，公司结合当前防疫和复工复产的实际情况，将“健康、温暖”确定为本届文化节的主题，旨在营造“热爱工作、享受生活”的文化氛围。以2020年公司日为起始日，在为期三个月的文化节期间，公司组织了文化、体育、美食、国情教育等各类精彩活动。
“爱，在这一刻奉献出来，不需要动员也无需号召，因为，我们，和你在一起……”在这个特殊时期，为了鼓励全体员工的信心和干劲，财富管理及机构业务总部副总监杜凯、财富管理部副总经理辛欣、办公室总经理彭枫现场朗诵了公司员工原创的诗歌《和你在一起》。铿锵有力又温情满满的诗句，让现场观众深受感动。
作为本届公司日仪式的意外惊喜，由公司员工组建的“NEWONE”乐队首次亮相，并表演了融合器乐、声乐、舞蹈等元素的曲目《少年》。乐队精彩的首秀表演，为活动现场带来阵阵欢呼声和掌声。

招商证券托管外包业务规模在业内率先突破两万亿元

截至2020年10月12日，招商证券托管外包业务规模在业内率先突破两万亿元，至10月底又达到2.1万亿元（如计入资管公司外包规模，则总规模突破2.8万亿元），招商证券托管外包业务发展迎来了一个新的里程碑！
托管部从诞生就把创新写入基因，作为行业领跑者，在金融科技发展日新月异、更新换代不断加速以及行业竞争加剧的时代，托管团队始终以客户需求为出发点和落脚点，以科技谋创新，以创新谋发展，持续打造卓越的基础运营能力及创新服务体系，加强与财富管理及机构业务总部、金融市场投资总部、招商资管、招商期货、各分支机构的业务协同，构建立体式、开放式协同营销体系，积极探索业务新模式。
七年时间，招商证券托管外包业务取得骄人业绩，实现了高速、跨越式发展，托管外包业务规模、服务产品数量和市场占有率连续七年在券商行业排名第一。近两年来，托管外包业务持续拉大与竞争对手的优势，增长幅度跑赢大市，快于主要竞争对手；截至2020年10月底托管外包业务规模达到2.1万亿元，较2019年初的1.26万亿元增长了8千多亿元，增长67%；证券投资类产品规模较2019年初增长108%，占托管外包业务比例持续提升；为公司积累5000多家优质的机构客户，有力带动了招商证券私募基金交易、融资融券、销售等多项业务，成为主券商的基础服务和依托，为公司机构化转型添砖加瓦。

招商资管正式进驻公募基金领域

2020年10月19日，“招商资管智远成长灵活配置混合型集合资产管理计划”开启转公募发售，并实现首日销售3.5亿元。这是招商资管发行的首只大集合转公募产品，本产品的发行意味着招商资管正式进驻公募基金领域。 该产品于10月13日正式亮相市场，并于同日举办产品发行动员会。

双循环、新格局，招商证券2021资本市场年会召开

2020年11月18日至19日，主题为“双循环、新格局”的招商证券2021资本市场年会在海口召开，招商证券研究团队携手近300家A股和H股上市公司、数位重磅演讲嘉宾、60多位行业专家，一起把脉宏观经济形势、资本市场走势、行业发展前景和企业基本面变化，挖掘经济转型阶段的投资机会。
公司副总裁吴光焰出席会议并致开幕辞。公司各业务条线共同协作，邀请保险、公募基金、私募基金、知名PE和创投企业、银行理财和外资等机构客户及零售高净值客户参会，参会人数1000余人。招商证券首席宏观分析师谢亚轩发表题为“崛起的中国资产”的演讲。招商证券策略首席分析师张夏发表题为“复苏与扩散，花尽因水断”的演讲。
此次会议致力于打造中国资本市场高端交流盛会，搭建机构客户、财富管理客户、企业客户和国际客户的共同交流平台，安排了20大分论坛和350余场上市公司小范围交流会，并发布了各领域2021年宏观、策略、各行业年度观点合集。为增强核心客户的参会体验，会后还安排了海南上市公司精品联合调研活动，带领投资者切身感受海南自贸港的魅力。活动受到了机构投资者的广泛好评。

招商证券创建30周年

2021年是招商证券创建30周年。30年来，招商证券服务国家战略、服务实体经济、服务投资者，为国家经济社会发展和资本市场建设作出了应有贡献，赢得了良好的市场声誉和客户的高度认可，营业收入、净利润、总资产分别增长了1万倍、7千倍和5万倍，综合竞争力和品牌影响力稳居国内一流券商之列。

招商证券托管外包业务规模在业内率先突破三万亿元

截至2021年8月底，托管外包业务规模业内首家突破3.01万亿元，较2019年初增长了1.75万亿元，增幅高达139%，跑赢大市，优于同行；托管外包产品超30000只，为公司积累5000多家优质的机构客户，带动了招商证券私募基金交易、融资融券、销售等多项业务，成为主券商的基础服务和依托，助力公司机构化转型。

招商证券获批基金投顾业务牌照

2021年10月18日，招商证券正式获批开展基金投顾业务。基金投顾业务是公司财富管理转型的重要抓手，基金投顾业务团队将继续秉承助力客户实现“轻松投资、e招智胜”的理念，扎扎实实做好研究投资工作，持续优化客户体验，力争最快实现公司基金投顾业务战略目标。

公司助力招商蛇口产业园公募REITs入选全国首批基础设施证券投资基金

2021年5月17日，由招商证券担任财务顾问及簿记管理人的博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券投资基金（简称“招商蛇口产业园REITs”）取得中国证监会公募基金注册批文。这是市场首批正式获批的基础设施公募REITs项目之一，也是粤港澳大湾区首单产业园区公募REITs项目。

公司助力中国电信回归A股 成就近十年A股最大规模IPO

2021年8月20日，中国电信股份有限公司（A股代码：601728.SH，港股代码：0728.HK）在上海证券交易所主板上市。招商证券作为中国电信A股首发上市的联席主承销商，助力中国电信回归登陆A股，成就近十年A股市场最大规模IPO、近二十年全球电信行业最大IPO。

首家“羚跃计划”IPO企业：公司助力概伦电子在科创板成功上市

2021年12月28日，上海概伦电子股份有限公司（代码688206）正式登陆上交所科创板。这是国内首家以EDA（电子设计自动化）为主营业务的上市公司，也是招商证券“羚跃计划”实施两年以来，首个成功实现IPO的 “领头羊”。自2019年招商证券正式推出“羚跃计划”以来，目前已有238家企业成功入库，覆盖半导体、医药医疗、先进制造、新能源等各大行业。上述企业都是各细分领域掌握核心关键技术、具备独特竞争优势的高科技企业。其中，约20家企业已经进入到IPO准备阶段。

公司荣获中金所2020年度国债期货优秀做市商金奖

2021年3月26日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）召开2021年度做市商工作座谈会，对2020年度优秀做市商进行表彰。招商证券荣获2020年度中国金融期货交易所国债期货优秀做市商金奖（最高奖项）。未来，公司将继续深耕固定收益衍生品市场，积极参与国债期货等市场的创新发展，发挥专业优势，确保各类做市业务位居行业前列。

公司助力中国移动在A股上市，成就红筹回A第一股和近十年A股市场最大规模IPO

1月5日，中国移动有限公司（A股代码：600941.SH，港股代码：0941.HK）在上海证券交易所主板上市，发行价格为57.58元/股。在行使超额配售选择权前，中国移动A股发行规模为8.46亿股，募集资金总额486.95亿元；行使额配售选择权后，合计发行9.03亿股，募集资金总额519.81亿元，是近10年来A股市场最大规模IPO。招商证券作为中国移动A股首发上市的联席主承销商，助力中国移动成为首家回归A股主板上市的红筹企业。

公司助力首单A+H股上市中小银行可转债项目重庆银行130亿元可转债成功发行

3月29日，重庆银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券项目成功发行，发行规模130亿元，期限6年，评级AAA/AAA，初始转股价11.28元。招商证券担任本次重庆银行A股可转债发行的独家保荐机构和牵头主承销商。本项目是招商证券继2021年2月保荐重庆银行A股上市后与重庆银行开展的又一次资本市场合作，是首单A+H股上市中小银行可转债项目，也是招商证券保荐的规模最大的可转债项目。

公司助力首单央企高速公路类REITs成功挂牌上市，树立存量资产盘活新典范

6月30日，首单央企高速公路类REITs、证监会体系最大规模基础设施类REITs——“招商-葛洲坝内遂高速长江经济带资产支持专项计划”（下称：葛洲坝类REITs）资产支持证券挂牌仪式在上海证券交易所上证路演平台举行，葛洲坝类REITs资产支持证券正式挂牌上市。招商证券担任本项目牵头销售机构。本项目为行业提供了基础设施领域资产盘活与公募REITs有效衔接的新解决思路，为央企实现“高质量稳增长”树立了标杆。

公司申请上市证券做市交易业务资格获批

10月12日，中国证监会作出《关于核准招商证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2022〕2458号），核准公司上市证券做市交易业务资格。

公司作为独家财务顾问助力安徽交控REIT发行上市，支持建设交通强国

11月22日，安徽省首单高速公路公募REIT项目—— 中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金（下称“安徽交控REIT”，基金代码：508009）在上海证券交易所成功上市，招商证券担任独家财务顾问及流动性服务商。安徽交控REIT为安徽省首单高速公路公募REITs，也是迄今为止发行规模最大的公募REITs项目，发行规模108.80亿元。

招证香港与日本东洋证券陆股通合作成功上线

2月24日，招商证券（香港）有限公司与日本东洋证券的陆股通合作成功上线。在此次合作中，招证香港作为唯一的代理券商，代理东洋证券港交所挂牌A股的交易，并提供托管和研究服务。

公司与招商局资本、深圳科技工业园集团达成战略合作

4月28日，招商证券、招商局资本与深圳科技工业园（集团）有限公司在科技园金融基地1栋12楼贵宾室举办全面战略合作签约仪式，三方将在股权投资、资本运作、园区开发建设及运营等重点领域开展深度合作。

公司与招商银行签署“融融结合”战略合作备忘录

12月7日，公司与招商银行在招商证券大厦22楼1号会议室正式签署《“融融结合”战略合作备忘录》，开启双方全面深度合作的新局面。

公司连续两年获评上交所市场唯一最佳股票、最佳跨境ETF做市商

1月27日，上海证券交易所公布2021年度基金做市相关奖项评选结果，公司再度获评全市场唯一最佳股票ETF做市商、唯一最佳跨境ETF做市商。这是公司继2020年获评上海证券交易所唯一最佳股票ETF做市商、唯一最佳跨境ETF做市商后，再次包揽两个奖项，是对公司基金做市业务的又一次高度肯定。

公司荣获第十五届新财富“本土最佳投行”等多项大奖

3月24日，第十五届“新财富最佳投行”榜单正式揭晓，公司荣获“本土最佳投行”第七名、“最佳践行ESG投行”第三名、“最佳股权承销投行”第七名、“最佳债权承销投行”第七名、“最佳再融资投行”第九名、“最佳IPO投行”第八名和“大消费产业最佳投行”第四名等多项大奖。

公司连续六年获评“英华奖-最佳私募托管券商”

11月1日，由中国基金报主办的2022中国私募基金“英华奖”评选结果揭晓，公司资产托管业务凭借长期以来专业、高效、贴心、优质的服务能力，连续六年荣获“英华奖-最佳私募托管券商”大奖。

公司勇夺《股东来了》2022全国总决赛冠军

11月3日，精彩纷呈的《股东来了》2022投资者权益知识竞赛总决赛在芒果TV播出，招商证券战队代表深圳赛区出战，历经紧张刺激的团队排位赛和冠军争夺赛，最终技压群雄，问鼎冠军。

公司荣获金鼎奖两项大奖，位居中国证券业上市公司品牌价值榜第六

11月17日，在《每日经济新闻》主办的2022中国资本市场高质量发展峰会上，“2022中国证券业上市公司品牌价值榜”及第十三届金鼎奖获奖名单公布。招商证券位居中国证券业上市公司品牌价值榜第六名，同时获评金鼎奖“最具财富管理综合实力券商”“最具影响力托管券商”。