1

标准债券远期报价机构

上海清算所

2023年11月

2

标准利率互换业务

上海清算所

2023年11月

3

上市证券做市交易业务资格

中国证监会证券基金机构监管部

2022年10月

4

受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格

中国证券登记结算有限责任公司

2021年6月

5

账户管理功能优化试点

中国证券业协会

2021年6月

1

基金投资顾问业务

中国证监会证券基金机构监管部

2021年6月

1

深交所信用保护凭证创设机构资格

深圳交易所

2020年11月

1

农发债标准债券远期业务资格

上海清算所

2020年10月

1

利率期权业务资格

中国外汇交易中心

2020年3月

1

股指期权做市业务

中国证监会证券基金机构监管部

2019年12月

2

沪深300ETF期权主做市商

深圳证券交易所

2019年12月

3

股票期权业务交易权限

深圳证券交易所

2019年12月

4

结售汇业务

国家外汇管理局

2019年8月

5

参与科创板转融券业务

中国证券金融股份有限公司

2019年7月

6

开展国债期货做市业务

中国证监会证券基金机构监管部

2019年5月

7

信用保护合约业务

上海证券交易所

2019年2月

8

上市基金主做市商业务

上海证券交易所

2019年2月

9

信用衍生品业务

中国证监会证券基金机构监管部

2018年12月

10

原油期货做市业务

2018年10月

11

镍期货做市商

上海期货交易所

2018年10月

12

铜期权做市商

上海期货交易所

2018年9月

13

场外期权业务交易商

中国证券业协会

2018年8月

14

债券通“北向通”做市商资格

中国外汇交易中心

2018年7月

15

试点开展跨境业务

中国证监会证券基金机构监管部

2018年4月

16

信用风险缓释工具核心交易商资格

中国银行间市场交易商协会

2017年1月

17

信用风险缓释凭证创设资格

中国银行间市场交易商协会

2017年1月

18

信用联结票据创设资格

中国银行间市场交易商协会

2017年1月

19

上海票据交易所非银会员资格

中国人民银行办公厅

2016年11月

20

深港通下港股通业务交易权限

深圳证券交易所

2016年11月

21

非现场开户业务

中国证监会证券基金机构监管部

2015年4月

21

标准债券远期集中清算业务普通清算会员资格

上海清算所

2015年4月

22

上市公司股权激励行权融资业务

深圳证券交易所

2015年3月

23

开展黄金现货合约自营业务

中国证监会证券基金机构监管部

2015年3月

24

开展客户资金消费支付服务

中国证券投资者保护基金有限责任公司

2015年3月

25

股票期权做市业务

中国证监会

2015年1月

26

开展上证50ETF期权做市业务

上海证券交易所

2015年1月

27

股票期权自营交易

上海证券交易所

2015年1月

28

期权结算业务资格

中国证券登记结算有限责任公司

2015年1月

29

上海证券交易所股票期权交易参与人

上海证券交易所

2015年1月

30

开展互联网证券业务试点

中国证券业协会

2014年11月

31

港股通业务交易权限

上海证券交易所

2014年10月

32

银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员

银行间市场清算所股份有限公司

2014年6月

33

主办券商业务（做市业务）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2014年6月

34

场外期权业务

中国证券业协会

2014年2月

34

利率互换集中清算业务普通清算会员资格

上海清算所

2014年2月

35

证券投资基金托管资格

中国证监会

2014年1月

36

代理证券质押登记业务

中国证券登记结算有限责任公司登记托管部

2013年7月

37

股票质押式回购业务交易权限

上海证券交易所

2013年6月

38

股票质押式回购交易权限

深圳证券交易所

2013年6月

39

参与利率互换交易

深圳证监局

2013年5月

40

保险兼业代理业务许可证

中国保监会

2013年4月（最新证书时间为：2020年4月）

41

主办券商业务（推荐业务、经纪业务）

全国中小企业股份转让系统有限责任公司

2013年3月

42

柜台交易业务

中国证券业协会

2013年2月

43

权益类证券收益互换业务

中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部）

2013年1月

44

保险机构特殊机构客户业务

中国保监会

2013年1月

45

代销金融产品业务资格

中国证监会深圳监管局

2012年12月

46

非金融企业债务融资工具主承销业务

中国银行间市场交易商协会

2012年11月

47

私募基金综合托管服务

中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部）

2012年10月

48

转融通业务

中国证券金融股份有限公司

2012年8月

49

中小企业私募债券承销业务

中国证券业协会

2012年6月

50

约定购回式证券交易业务

中国证监会

2012年5月

51

债券质押式报价回购业务

中国证监会机构监管部（现中国证监会证券基金机构监管部）

2012年1月

52

开展客户第三方存管单客户多银行服务

深圳证监局

2011年6月

53

普通清算会员资格

上海清算所

2010年11月

53

融资融券业务资格

中国证监会

2010年6月

54

直接投资业务

中国证监会

2009年8月

55

为招商期货提供中间介绍业务

中国证监会

2008年2月

56

中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人

中国证券登记结算有限责任公司

2008年2月

57

从事境外证券投资管理业务

中国证监会

2007年8月

58

上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商

上海证券交易所

2007年7月

59

证券业务外汇经营许可证

国家外汇管理局

2006年12月（最新证书时间为：2012年11月）

60

中国证券登记结算有限责任公司结算参与人

中国证券登记结算公司

2006年3月

61

上证180交易型开放式指数基金一级交易商

上海证券交易所

2006年3月

62

报价转让业务资格

中国证券业协会

2006年1月

63

短期融资券承销业务

中国人民银行

2005年7月

64

经营外资股业务资格

中国证监会

2002年9月

65

开放式证券投资基金代销业务资格

中国证监会

2002年8月

66

受托投资管理业务资格

中国证监会

2002年5月

67

网上证券委托业务资格

中国证监会

2001年2月

68

全国银行间同业市场成员资格

中国人民银行办公厅

1999年9月

69

经营上海市人民币特种股票业务（无限制）资格

上海市证券管理办公室

1996年11月

70

开办外汇业务

国家外汇管理局深圳分局

1996年10月

71

非上市公司股权交易代理制的试点单位

深圳市政府产权转让领导小组办公室

1996年1月

72

开办自营业务

深圳市证券管理办公室

1993年8月

1

期货合约交易资格

香港证监会

2014年6月

2

就期货合约提供意见资格

香港证监会

2014年6月

3

提供资产管理资格

香港证监会

2010年3月

4

证券交易资格

香港证监会

2009年2月

5

就证券提供意见资格

香港证监会

2009年2月

6

就机构融资提供意见资格

香港证监会

2009年2月

1

期权结算业务资格

中国证券登记结算有限公司

2023年10月

1

广州期货交易所会员

广州期货交易所

2022年6月

1

做市业务

中国期货业协会

2018年3月

2

上海国际能源交易中心会员

上海国际能源交易中心

2017年5月

3

基差贸易

中国期货业协会

2017年4月

4

场外衍生品业务

中国期货业协会

2017年4月

5

仓单服务

中国期货业协会

2016年12月

6

全国银行间债券市场准入备案

中国人民银行

2016年7月

7

商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询

中国证监会

2014年8月（最新证书为2021年9月）

8

资产管理业务资格

中国证监会

2013年3月

9

期货投资咨询业务资格

中国证监会

2011年8月

10

郑州商品交易所会员

郑州商品交易所

2009年3月

11

大连商品交易所会员

大连商品交易所

2008年12月

12

上海期货交易所会员

上海期货交易所

2008年10月

13

中国金融期货交易所交易结算会员

中国金融期货交易所股份有限公司

2007年12月

14

金融期货交易结算业务资格

中国证监会

2007年11月

1

证券公司私募投资基金子公司

中国证券业协会

2017年4月

1

公开募集证券投资基金管理业务资格

中国证监会

2023年7月

1

合格境内投资者境外投资试点

深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议办公室

2015年11月

2

证券资产管理、合格境内机构投资者

中国证监会

2015年1月